Az ügynöki táska olyan szabályozott magánszemély, amely általában brókercéghez vagy brókerhez kapcsolódik, aki részvényeket és egyéb értékpapírokat ad el és ad el mind lakossági, mind intézményi ügyfelek számára tőzsdén vagy tőzsdén keresztül cserébe. díj vagy jutalék. A tőzsdeügynököket számos szakmai megnevezés ismeri, a rendelkezésükre álló engedélytől, az általuk eladott értékpapírok típusától vagy az általuk kínált szolgáltatásoktól függően.
Az első készlet ügynöki kezdődött Rómában, ahol az első rögzített vételi és eladási állományok történt az ie 2. században. Róma bukása után a tőzsdei közvetítés csak a reneszánsz után vált reális karrierként, amikor államkötvényekkel kereskedtek olyan olasz városállamokban, mint Genova vagy Velence. Században új tőzsdék nyitották meg kapuit, köztük a londoni tőzsde, amely 1698-ban nyitott meg egy kávézóban. A 19. században az Egyesült Államokban a New York-i tőzsde gyöngyfa New York Cityben. 24 bróker aláírta a Buttonwood megállapodást, és megállapodtak abban, hogy öt értékpapírt kereskednek e gombfa alatt.
Kanadában a tőzsdeügynököt "bejegyzett képviselőnek" vagy " befektetési tanácsadónak " hívják. A regisztrált képviselő engedély megszerzéséhez, és így a befektetési tanácsadáshoz és a derivatívák kivételével minden eszköz kereskedelméhez való jogosultsághoz a befektetési vállalkozás alkalmazásában álló magánszemélynek meg kell felelnie a kanadai értékpapír tanfolyamnak és szakmai gyakorlat (CPH) és a 90 napos befektetési tanácsadó képzési program (IATP). A regisztrált képviselővé történő kinevezésüket követő 30 hónapon belül a regisztrálónak eleget kell tennie az engedélyeztetés utáni követelménynek a Wealth Management Essentials (WME) tanfolyam elvégzéséhez.
A regisztrált képviselőnek háromévente 30 órás szakmai fejlődést (termékismeret) és 12 órás megfelelőségi tréninget is el kell végeznie, a kanadai Investment Industry Regulatory Organisation (IIROC) által meghatározott továbbképzési ciklus.. Az opciók és / vagy határidős ügyletek kereskedelméhez a regisztrált képviselőnek le kell tennie a derivatív alapok tanfolyamát (DFC) az Opciós licencek tanfolyamán (OLC) és / vagy a Határidős licenc tanfolyamon (FLC) kívül, vagy alternatívaként a Származtatott alapelem opciós licenc (DFOL) az opciókhoz.
